任茂東

　　第十二屆全國人大常委會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（修正案），這標(biāo)志著我國科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用進(jìn)入了一個(gè)嶄新的階段。

　　創(chuàng)新是推動(dòng)一個(gè)國家和民族向前發(fā)展的重要力量，也是推動(dòng)整個(gè)人類社會(huì)向前發(fā)展的重要力量。黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。遺憾的是，多年來，我國一直存在科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不利、不順和不暢等問題，其原因之一，就是在于科技創(chuàng)新鏈條中的法律制度還不夠完善。

　　一、從本次修法的原則說起

　　1996年5月15日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議通過《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。該法的實(shí)施對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了一定的作用。但是，隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，該法有些內(nèi)容已難以適應(yīng)日新月異科技發(fā)展的需要，主要是：科技成果供求雙方信息交流不夠通暢，企業(yè)對(duì)科研機(jī)構(gòu)取得的科技成果信息缺乏充分了解與認(rèn)識(shí)，影響科技成果轉(zhuǎn)化；科研機(jī)構(gòu)和科技人員的考核評(píng)價(jià)體系以及科技成果處置、收益分配機(jī)制沒有充分體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)，對(duì)科研機(jī)構(gòu)和科技人員的考核評(píng)價(jià)存在重理論、輕成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象；國家設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)處置科技成果所得收益需按規(guī)定上交財(cái)政，且審批手續(xù)繁雜，在一定程度上影響科研機(jī)構(gòu)和科技人員積極性的發(fā)揮；科研的組織、實(shí)施與市場(chǎng)需求結(jié)合不夠緊密，產(chǎn)學(xué)研合作落實(shí)得不夠好，現(xiàn)有科技成果與企業(yè)需求有較大距離，企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主導(dǎo)作用發(fā)揮不充分；科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)還比較薄弱，不便于科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施。為了有效解決這些問題，推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修改十分必要，體現(xiàn)了黨的十八大提出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的精神。

　　修改促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法遵循了三個(gè)原則，第一，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，發(fā)揮市場(chǎng)在科技成果轉(zhuǎn)化的作用，要尊重科技規(guī)律和市場(chǎng)規(guī)則，要處理好科技與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，市場(chǎng)與政府的關(guān)系；第二，調(diào)動(dòng)科技人員的積極性，充分發(fā)揮企業(yè)和企業(yè)負(fù)責(zé)人的主體作用；第三，處理好權(quán)利與義務(wù)為核心的轉(zhuǎn)化科技成果的法律關(guān)系,有利于科技成果產(chǎn)業(yè)化的法律環(huán)境。

　　習(xí)近平總書記指出：“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，最根本的是要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，最緊迫的是要破除體制機(jī)制障礙，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊(yùn)藏的巨大潛能。”（《習(xí)近平談治國理政》第121頁）按照總書記的講話精神，面對(duì)全球新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的重大機(jī)遇和挑戰(zhàn)，面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下的趨勢(shì)變化和特點(diǎn)，面對(duì)實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的歷史任務(wù)和要求,按照黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化的總體要求，修正案從科研組織、實(shí)施到科技成果轉(zhuǎn)化諸環(huán)節(jié)統(tǒng)籌考慮，在修正思路上主要把握了以下幾點(diǎn)：從立法技術(shù)講，先法意，后法條的思路，修正工作既要全面審視加快科技成果措施是否妥善，更要解決重大問題是否能夠有效解決。科技成果轉(zhuǎn)化，在今天是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是與產(chǎn)業(yè)升級(jí)分不開的，是與大力提升企業(yè)的競(jìng)爭力分不開的，是與未來我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列分不開的。因此，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有利于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。一是增進(jìn)社會(huì)各界對(duì)科技成果信息的了解，完善科技成果信息發(fā)布制度，為科技成果供求提供信息平臺(tái)；二是充分調(diào)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)和科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力；三是強(qiáng)化企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位，充分發(fā)揮企業(yè)在科研計(jì)劃編制、研究方向選擇與科研項(xiàng)目實(shí)施中的作用，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)科研與市場(chǎng)的結(jié)合，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用。

　　二、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修正案的特點(diǎn)

　　（一）疏通從創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的創(chuàng)新渠道，引導(dǎo)和激勵(lì)科研機(jī)構(gòu)及人員積極轉(zhuǎn)化科技成果

　　加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，排除一切制約創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，提升勞動(dòng)、信息、知識(shí)、技術(shù)、資本的效益，強(qiáng)化研發(fā)人員創(chuàng)新勞動(dòng)同其利益收入對(duì)接。對(duì)此，修正案規(guī)定，一是進(jìn)一步完善了科技成果處置、收益分配制度。在很多情況下，市場(chǎng)沒有有效的配置資源，是因?yàn)闆]有很好地明確產(chǎn)權(quán)。修正案規(guī)定，國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資。轉(zhuǎn)化科技成果獲得的收入全部留歸本單位，在對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作；二是提高了科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例，規(guī)定科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式和數(shù)額的，應(yīng)對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。并規(guī)定將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例等規(guī)定。如此規(guī)定，能夠讓有真才實(shí)學(xué)的科技人員合法的富起來；三是完善科研評(píng)價(jià)體系。規(guī)定國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校應(yīng)當(dāng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱評(píng)定、崗位管理和考核評(píng)價(jià)制度，完善收入分配激勵(lì)約束機(jī)制；研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校的主管部門以及財(cái)政、科學(xué)技術(shù)部門應(yīng)當(dāng)建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評(píng)價(jià)體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為相關(guān)單位及人員、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)之一，并對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的單位及人員加大科研資金支持；四是國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校規(guī)定或者與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式和數(shù)額應(yīng)符合本法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。換言之，單位與科技人員約定的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬不能低于本法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這些規(guī)定將會(huì)進(jìn)一步激勵(lì)科技人員的積極性。我國有一支在黨的領(lǐng)導(dǎo)下成長起來的科研隊(duì)伍，并且每年大約有近180萬理工專業(yè)畢業(yè)生為全球第一，創(chuàng)新環(huán)境合適，他們將發(fā)揮出更大的潛能，更是如虎添翼。

　　（二）打通以市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研有效協(xié)同的科技創(chuàng)新通道，強(qiáng)化企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位

　　把握好技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)規(guī)律，讓市場(chǎng)成為優(yōu)化配置創(chuàng)新資源的主要手段，讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主要力量。為了促進(jìn)科研與市場(chǎng)的結(jié)合，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，增強(qiáng)科技進(jìn)步經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的制度環(huán)境。修正案規(guī)定：一是規(guī)定國家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化合理安排財(cái)政資金投入，引導(dǎo)社會(huì)資金投入，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化資金投入多元化發(fā)展；利用財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目，有關(guān)行政部門、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)改進(jìn)和完善科研組織管理方式，在制定相關(guān)科技規(guī)劃、計(jì)劃和編制項(xiàng)目指南時(shí)應(yīng)當(dāng)聽取相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的意見。縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分工，為企業(yè)獲取所需的科技成果提供幫助和支持；對(duì)利用財(cái)政資金設(shè)立的具有市場(chǎng)應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)明確的科技項(xiàng)目，政府有關(guān)部門、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項(xiàng)目實(shí)施和成果應(yīng)用中的主導(dǎo)作用，鼓勵(lì)企業(yè)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及其他組織共同實(shí)施；二是加大推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，規(guī)定國家鼓勵(lì)企業(yè)與研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動(dòng)；三是國家鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)及其他組織開展科技人員交流，根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)、行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展要求，聘請(qǐng)企業(yè)及其他組織的科技人員兼職從事教學(xué)和科研工作；國家支持企業(yè)與研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校、職業(yè)院校及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立學(xué)生實(shí)習(xí)實(shí)踐培訓(xùn)基地和研究生科研實(shí)踐工作機(jī)構(gòu)，共同培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才和高技能人才。

　　2014年，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出達(dá)13312億元，其中，中央財(cái)政用于科學(xué)技術(shù)支出為2542億元。加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，將有利于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的有效使用。正如習(xí)近平總書記在2014年兩院院士大會(huì)上所說的：“科技成果只有同國家需要、人民要求、市場(chǎng)需求相結(jié)合，完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級(jí)跳，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。”實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的根本要義是驅(qū)動(dòng)發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供動(dòng)力。

　　（三）加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的力度，營造更有利于科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

　　堅(jiān)持遵循規(guī)律，根據(jù)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)特點(diǎn)，把握好科學(xué)研究的探索發(fā)現(xiàn)規(guī)律，為科學(xué)家潛心研究、發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)突破創(chuàng)造良好條件。加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更加良好的環(huán)境。修正案規(guī)定：一是國家培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，鼓勵(lì)創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場(chǎng)所、信息平臺(tái)以及信息檢索、加工與分析、評(píng)估、經(jīng)紀(jì)等服務(wù)等。二是國家支持根據(jù)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展需要建設(shè)公共研究開發(fā)平臺(tái)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)集成、共性技術(shù)研究開發(fā)、中間試驗(yàn)和工業(yè)性試驗(yàn)、科技成果系統(tǒng)化和工程化開發(fā)、技術(shù)推廣與示范等服務(wù)。三是國家支持科技企業(yè)孵化器、國家大學(xué)科技園等科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展，為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供孵化場(chǎng)地、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、研究開發(fā)與管理咨詢等服務(wù)。四是加強(qiáng)科技成果信息發(fā)布。對(duì)現(xiàn)行促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)定的科技成果信息資料庫制度作了修改、完善，規(guī)定國家建立、完善科技報(bào)告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會(huì)公布科技項(xiàng)目實(shí)施情況以及科技成就和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)。五是國家鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在組織形式、管理機(jī)制、金融產(chǎn)品和服務(wù)等方面進(jìn)行創(chuàng)新，鼓勵(lì)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持；國家鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開發(fā)符合科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的保險(xiǎn)品種，為科技成果轉(zhuǎn)化提供保險(xiǎn)服務(wù)。六是規(guī)定國家完善多層次資本市場(chǎng)，支持企業(yè)通過股權(quán)交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行融資。這些強(qiáng)有力的規(guī)定都體現(xiàn)了著力打通科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，著力破除科學(xué)家、科技人員、企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者科技創(chuàng)新的障礙，著力解決要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的制約，讓科技創(chuàng)新真正落實(shí)到創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)上，把科技成果變成實(shí)實(shí)在在的產(chǎn)業(yè)。科技創(chuàng)新是少數(shù)人的活動(dòng)，但科技成果可以使每個(gè)人的狀況都變得更好。

　　三、結(jié)束語

　　時(shí)代不停地向前飛奔，浩浩蕩蕩，科技發(fā)展如火如荼，瞬息萬變，科研人員絕不滿足于過去的成就而止步不前。立法本身不是目的，而核心是要腳踏實(shí)地落實(shí)好法律，從而進(jìn)一步激發(fā)科研人員的積極性，創(chuàng)造更多的科研成果。關(guān)鍵是各級(jí)人民政府都要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真抓好法律的實(shí)施。我們相信通過對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的實(shí)施，將進(jìn)一步提升人們的科技創(chuàng)新理念和創(chuàng)新文化，使《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》發(fā)揮出更大、更好的作用。我國的科技事業(yè)肯定會(huì)日復(fù)一日地繁榮昌盛起來，并出現(xiàn)一個(gè)空前未有的百花盛開的局面。

　　（作者系全國人大常委、教育科學(xué)文化衛(wèi)生委員會(huì)副主任委員）