【摘要】我國在科技領(lǐng)域的投入越來越大，科研成果也越來越豐富，但是科研成果轉(zhuǎn)化并不順暢。

    我國在科技領(lǐng)域的投入越來越大，科研成果也越來越豐富，但是科研成果轉(zhuǎn)化并不順暢。究其原因，在于我國的創(chuàng)新鏈條存在“腸梗塞”現(xiàn)象，在“基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、中試、商品化、產(chǎn)業(yè)化”的創(chuàng)新鏈條中，中間環(huán)節(jié)非常薄弱，科研機(jī)構(gòu)熱衷于“申請(qǐng)課題、開展研究、通過評(píng)審、再申請(qǐng)課題”的循環(huán)，而產(chǎn)業(yè)部門則陷入“引進(jìn)技術(shù)、生產(chǎn)產(chǎn)品、技術(shù)落后、再引進(jìn)技術(shù)”的循環(huán)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的低端地位難以根本改變。必須采取有效措施，重點(diǎn)解決我國重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新鏈的中間瓶頸制約，形成科研促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)支持科研發(fā)展的正反饋效應(yīng)。

    我國創(chuàng)新鏈條存在三大瓶頸制約

    創(chuàng)新鏈條包括以下五個(gè)環(huán)節(jié)：一是基礎(chǔ)研究，探索新技術(shù)的原理；二是應(yīng)用開發(fā)，在實(shí)驗(yàn)室制作樣品或樣機(jī)；三是中間試驗(yàn)（簡稱中試），驗(yàn)證和改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)，按照規(guī)模生產(chǎn)要求解決工裝、工藝、原料和標(biāo)準(zhǔn)等問題；四是商品化，企業(yè)整合技術(shù)、資本、人力資源等要素，面對(duì)市場(chǎng)開展小規(guī)模經(jīng)營，完善產(chǎn)品，尋找市場(chǎng)；五是產(chǎn)業(yè)化，企業(yè)開展大規(guī)模生產(chǎn)，獲取創(chuàng)新活動(dòng)的回報(bào)。

    重大關(guān)鍵技術(shù)的原始創(chuàng)新基本都要經(jīng)歷從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化的完整鏈條，需要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的共同參與才能完成。在創(chuàng)新鏈條的不同環(huán)節(jié)，創(chuàng)新活動(dòng)的任務(wù)、性質(zhì)、關(guān)鍵要素、參與者都有所不同，其中應(yīng)用研究、中試、商品化三個(gè)環(huán)節(jié)需要科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同參與。在應(yīng)用研究環(huán)節(jié)，科研機(jī)構(gòu)起主導(dǎo)作用，但企業(yè)的參與可以為技術(shù)轉(zhuǎn)化打下鋪墊；在中試環(huán)節(jié)，科研機(jī)構(gòu)也是主要力量，但企業(yè)的參與可以加快技術(shù)應(yīng)用步伐；在商品化環(huán)節(jié)，創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生質(zhì)的變化，從科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的研究活動(dòng)演變?yōu)槠髽I(yè)整合技術(shù)、人才、資金等創(chuàng)新要素開發(fā)市場(chǎng)的經(jīng)營活動(dòng)，是創(chuàng)新鏈條中最驚險(xiǎn)、最關(guān)鍵的一跳。

    目前我國創(chuàng)新鏈條中主要存在著三大瓶頸。

    瓶頸之一：應(yīng)用開發(fā)脫離市場(chǎng)需求

    有關(guān)研究顯示，我國科研機(jī)構(gòu)的研究經(jīng)費(fèi)中，30%—40%來自財(cái)政撥付的事業(yè)費(fèi)，60%—70%來自各類項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目導(dǎo)向的體制對(duì)科研機(jī)構(gòu)具有很強(qiáng)引導(dǎo)性，關(guān)鍵是項(xiàng)目設(shè)立機(jī)制是否合理。對(duì)于當(dāng)前的項(xiàng)目管理機(jī)制，科研機(jī)構(gòu)認(rèn)為申請(qǐng)項(xiàng)目花費(fèi)精力太多，研發(fā)也缺乏連貫性；企業(yè)認(rèn)為，科研項(xiàng)目存在研究內(nèi)容與市場(chǎng)需求脫節(jié)現(xiàn)象，導(dǎo)致很多研究成果不具備市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值。

    瓶頸之二： 中試力量薄弱

    我國科研體系存在“重科研、輕中試”的現(xiàn)象，這既與中試的性質(zhì)有關(guān)，也與科技管理體制有關(guān)。首先，中試具有投資大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高的性質(zhì)，重大關(guān)鍵技術(shù)的中試一般需要2—3年時(shí)間，后續(xù)商品化和產(chǎn)業(yè)化還需要6—8年時(shí)間，因此中試無論對(duì)技術(shù)持有方還是技術(shù)需求方，都缺乏投資吸引力。

    西方發(fā)達(dá)國家一般是企業(yè)在中試環(huán)節(jié)發(fā)揮重要作用，而我國企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)低端，往往難以承受長期技術(shù)投資帶來的資金壓力和失敗風(fēng)險(xiǎn)，投資中試的積極性普遍不高。第二，在體制上，我國科技部門與產(chǎn)業(yè)化部門縱向分割，相互脫節(jié)，導(dǎo)致中試投入跟不上研發(fā)需求。此外，我國科研機(jī)構(gòu)對(duì)參與中試活動(dòng)既缺乏動(dòng)力也缺乏能力。科研機(jī)構(gòu)追求學(xué)術(shù)成果，對(duì)技術(shù)中試的積極性不高，科研人員也普遍認(rèn)為中試工作“投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)低”，不如走“拿項(xiàng)目、做課題、出成果、評(píng)職稱”的常規(guī)路子。即使有些科研機(jī)構(gòu)愿意開展技術(shù)中試，也面臨資金來源不足的矛盾。

    瓶頸之三：重大技術(shù)商品化缺乏吸引力

    企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，但提供技術(shù)的科研機(jī)構(gòu)也必須大力配合。根據(jù)調(diào)查，我國企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)重大關(guān)鍵技術(shù)商品化的積極性都不高。從企業(yè)方面看，重大關(guān)鍵技術(shù)商品化存在技術(shù)不成熟、市場(chǎng)需求不確定、與科研機(jī)構(gòu)合作不順暢等方面的風(fēng)險(xiǎn)。從科研機(jī)構(gòu)看，搞技術(shù)商品化遠(yuǎn)不如申請(qǐng)新的課題，后者經(jīng)費(fèi)有保障，而且還能產(chǎn)生新的學(xué)術(shù)成果。

    此外，我國國有技術(shù)資產(chǎn)的管理制度也不利于重大關(guān)鍵技術(shù)的商品化。當(dāng)前制度的出發(fā)點(diǎn)是防止國有資產(chǎn)流失，而不是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化，如技術(shù)資產(chǎn)的處置需要主管部門、財(cái)政部門層層審批，程序多、周期長，短則4—6月，長則1年。殊不知，技術(shù)資產(chǎn)不同于物質(zhì)資產(chǎn)，只有應(yīng)用才能產(chǎn)生價(jià)值，沒有應(yīng)用做基礎(chǔ)何談國有資產(chǎn)流失？技術(shù)得不到應(yīng)用才是國有資產(chǎn)最大的損失。

    相關(guān)政策建議

    1.建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)

    我國需要建立一批市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)研發(fā)作為同等重要的使命，并以此為基礎(chǔ)對(duì)組織結(jié)構(gòu)、資金管理、人事管理進(jìn)行改革。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和專項(xiàng)資金，從事技術(shù)轉(zhuǎn)化工作；應(yīng)改革單一化的科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將成果轉(zhuǎn)化工作列入職稱評(píng)定、職業(yè)發(fā)展和學(xué)術(shù)成就的重要方面；實(shí)行科研人員雙向流動(dòng)制度，鼓勵(lì)科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等等。

    新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心是要建立現(xiàn)代治理機(jī)制。可借鑒西方發(fā)達(dá)國家的成熟經(jīng)驗(yàn)，按照非營利組織模式發(fā)展研發(fā)機(jī)構(gòu)，設(shè)立科學(xué)家、企業(yè)家、政府官員等多方利益相關(guān)者參加的理事會(huì)，由理事會(huì)決定科研機(jī)構(gòu)的重大方向。我國一些地方在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)中也取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)，如深圳先進(jìn)技術(shù)研究院建立理事會(huì)制度，按照項(xiàng)目合同實(shí)施全員聘用制，形成了“市場(chǎng)化導(dǎo)向、企業(yè)化管理”的良好局面，科技成果轉(zhuǎn)化取得了重大進(jìn)展。

    2.加強(qiáng)科技項(xiàng)目的需求方引導(dǎo)

    采用事業(yè)經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)相結(jié)合的科技經(jīng)費(fèi)管理方式，既有利于發(fā)揮科技部門的主動(dòng)性，也有利于發(fā)揮項(xiàng)目對(duì)科研資源的合理引導(dǎo)作用。必須建立市場(chǎng)導(dǎo)向的項(xiàng)目管理制度，應(yīng)用技術(shù)研究項(xiàng)目的管理，要建立多方參與的機(jī)制，既要聽取科技界的意見，也要聽取產(chǎn)業(yè)界的意見。比如，可以借鑒德國的科研項(xiàng)目管理機(jī)制，政府資助的科研項(xiàng)目，由行業(yè)協(xié)會(huì)或商會(huì)在征求成員企業(yè)意見的基礎(chǔ)上提出技術(shù)需求，按照技術(shù)需求開展產(chǎn)學(xué)研合作。

    3.設(shè)立專業(yè)性中試平臺(tái)以降低中試門檻

    將分散使用的支持技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的財(cái)政資金集中起來，設(shè)立一批專業(yè)性中試平臺(tái)。中試平臺(tái)可以設(shè)在產(chǎn)業(yè)集群地區(qū)和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，資金由中央和地方分擔(dān)，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)和科研院所參與。專業(yè)性中試平臺(tái)除了建設(shè)必要的設(shè)施和設(shè)備外，還要培養(yǎng)一批懂裝備、懂工藝、懂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)人才。政府集中資金建設(shè)中試平臺(tái)，一方面消除了支持單個(gè)企業(yè)帶來的不公平競(jìng)爭，另一方面可以大幅降低單個(gè)項(xiàng)目的中試成本，顯著縮短中試周期，為科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作創(chuàng)造良好條件。

    4.改革國有技術(shù)產(chǎn)權(quán)管理體制

    技術(shù)的價(jià)值不是管理部門或第三方評(píng)估出來的，而是企業(yè)經(jīng)轉(zhuǎn)化后通過市場(chǎng)經(jīng)營產(chǎn)生的，調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性才是國有技術(shù)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵。建議以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為出發(fā)點(diǎn)簡化國有技術(shù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理程序，技術(shù)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓管理權(quán)限應(yīng)直接下放給科研主管部門，財(cái)政部門的職責(zé)可調(diào)整為制定政策和實(shí)施事后監(jiān)管。另外，還應(yīng)放寬甚至取消智力資本的入股比例限制，加大對(duì)參與技術(shù)轉(zhuǎn)化企業(yè)和科研人員的激勵(lì)，以調(diào)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)化的積極性。

    5.加強(qiáng)創(chuàng)新早期階段的政策資金引導(dǎo)

    設(shè)立專門的中試引導(dǎo)基金，吸引社會(huì)資本參與投資，形成風(fēng)險(xiǎn)收益共擔(dān)機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)中試環(huán)節(jié)的多元化投資。充分發(fā)揮政策性風(fēng)險(xiǎn)資本的引導(dǎo)作用，風(fēng)險(xiǎn)投資是應(yīng)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效手段，建議將政策性風(fēng)險(xiǎn)投資向創(chuàng)新早期階段集中，如通過引導(dǎo)基金吸引社會(huì)資金投資技術(shù)轉(zhuǎn)化的早期階段，真正發(fā)揮分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的作用。一旦從高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)商品化階段進(jìn)入到大規(guī)模生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)化階段，大量的民間資本就會(huì)主動(dòng)進(jìn)入。

    （作者單位：國務(wù)院發(fā)展研究中心辦公廳、企業(yè)研究所）